1 如何界定電梯改造行為
要對電梯改造進行管理，首先必須明確界定何為電梯改造行為，其與電梯修理的區別是什么？目前，電梯改造的定義或與其有關的表述有以下3種。
（1）國家質量監督檢驗檢疫總局2001年發布的《特種設備注冊登記與使用管理規則》（以下簡稱《規則》）對特種設備（電梯屬于特種設備范疇）“改造”的定義是：“改造是指改變原特種設備受力結構、機構（傳動系統）或控制系統，致使特種設備的性能參數與技術指標發生變更的業務。”該《規則》中“大修”的定義則為：“大修是指需要通過拆卸或者更新主要受力結構部件才能完成的修理業務，亦包括對機構（傳動系統）或者控制系統進行整體修理的業務，但大修后的特種設備的性能參數與技術指標不應變更。”因此按照上述定義，改造與大修的根本區別在于前者使性能參數與技術指標發生變化，后者則不導致性能參數與技術指標的變化。
（2）GB／T 18775—2002《電梯維修規范》則將電梯的“改裝”定義為：“在電梯交付使用后，由于某種原因對電梯及其部件進行了一系列操作，這些操作對電梯的特性會產生影響，如改變額定速度、額定載重量、轎廂質量，更換曳引機、轎廂、控制系統、導軌及導軌類型等。采用新技術、新材料全面地或部分地改進在用電梯的功能、性能、可靠性、安全性和裝潢的這類改造也屬于改裝范疇。”為了與修理有所區別，該標準將“修理”定義為：“為保證在用電梯正常、安全運行，以相應的新的零部件取代舊的零部件或對舊零部件進行加工、修配的操作，這些操作不應改變電梯特性。” 因此按照上述定義，改裝與修理的根本區別在于前者使電梯特性發生改變，后者則不導致特性的變化；而改造是針對在用電梯的，亦屬于改裝范疇。
（3）GB 7588—1995《電梯制造與安裝安全規范》附錄E將“電梯的重大改裝”定義為：“電梯的重大改裝是指下列一項或幾項內容的改變：a） 改變：額定速度；額定載重量；轎廂質量；行程；門鎖裝置的類型（相同類型門鎖裝置的更換不作為重大改裝考慮）。b） 改變或更換：控制系統；導軌或導軌類型；門的類型（或增加一個或多個層門或轎門）；電梯驅動主機或曳引輪；限速器；緩沖器；安全鉗裝置。”
筆者認為，由于《規則》適用于電梯、自動扶梯及自動人行道、起重機械、廠內機動車輛、客運索道、游樂設施等各類特種設備，它不可能具體地闡述何謂“電梯改造”，特別是就電梯而言其“性能參數和技術指標”在《規則》里沒有具體表明，故如采用《規則》的定義來界定何為“電梯改造”時可供實際操作的信息太少，難免會產生似是而非、亦此亦彼的現象。
而GB／T 18775—2002則對電梯改裝和改造都作了較為具體的描述。但究竟什么是電梯的“特性”，該標準并未明示，只是羅列了一些電梯特性受到影響的現象如 “改變額定速度、額定載重量、轎廂質量，更換曳引機、轎廂、控制系統、導軌及導軌類型等”。可以明顯看出，該標準對電梯改裝的定義源于GB 7588—1995附錄E中對電梯重大改裝的定義，但沒有完全引用。其略去的行程、門鎖裝置、門、曳引輪、限速器、緩沖器與安全鉗裝置等的改變顯然對電梯的“特性”有較大影響。該標準對“改造”的闡述更是難以掌握，電梯的“功能、性能、可靠性、安全性和裝潢”是否全部屬于電梯的“特性”，“功能、性能、可靠性、安全性”的定義又是什么？按照GB／T 10058—1997《電梯技術條件》，電梯的整機性能包括運行速度、乘客電梯的起動加速度和制動減速度、平均加減速度、開關門時間、轎廂運行的垂直和水平振動加速度以及運行噪聲值、平層準確度、平衡系數、安全設施等。什么情況屬于“改進在用電梯的功能、性能、可靠性、安全性”？僅使用新材料對轎廂（無論其是新裝還是在用電梯）進行裝潢，但并不改變轎廂的原有質量和結構，算不算改造？實際運用中如采用該定義去界定電梯改造行為，同樣不便操作。
鑒于上述，為了規范電梯改造行為，搞好電梯改造管理工作，應當由電梯監管部門在廣泛征求電梯行業意見和結合目前電梯改造實際情況的基礎上，統一確定電梯改造的定義，使有關各方能夠依據定義來明確地界定電梯改造行為。GB 7588對電梯重大改裝的定義比較嚴謹、科學，枚舉全面，可以直接引用在電梯改造上。例如，可將電梯改造定義為：“電梯改造是指由于某種原因對電梯及其零部件進行一系列操作，這些操作會導致下列一項或幾項內容的改變：a）改變：額定速度；額定載重量；轎廂質量；行程；門鎖裝置的類型。b）改變或更換：控制系統；導軌或導軌類型；門的類型（或增加一個或多個層門或轎門）；電梯驅動主機或曳引輪；限速器；緩沖器；安全鉗裝置。為保證在用電梯正常、安全運行，以相同的新的零部件取代舊的零部件或對舊的零部件進行加工、修配等操作，如這些操作不改變上述內容，則不視為電梯改造。”
GB 7588—1995所稱“改變或更換”中的“更換”，應為將原有的控制系統、導軌、門、主機、限速器、安全鉗、緩沖器等更換為不同類型、性能、參數的上述裝置或部件，而采用規格型號完全相同的部件或裝置進行更換，應屬于維修范疇，不屬于改造。
2 電梯改造的管理
為規范電梯改造行為，確保電梯的改造質量和安全使用，應從以下幾個層面來切實搞好電梯改造的管理工作。
2.1 制定全國統一的有關電梯改造的管理規定
國家質量監督檢驗檢疫總局作為特種設備安全監察部門，應在現有的法律、法規、規章的基礎上，組織有關人士制定全國統一的有關電梯改造的管理規定。在此規定中，應當明確如下幾個方面：
a）電梯改造的定義（如何界定電梯改造行為）；
b）對電梯改造單位的資質要求；
c）使用單位、改造單位、電梯監督管理部門的職責；
d）電梯改造過程的控制方法，包括對改造申請書、改造合同、改造資格證書、改造作業人員花名冊及相應的操作資格證書、改造方案、改造施工安全防護措施、改造后的驗收檢驗等各個環節的審查、驗證和質量控制；
e）罰則。
2.2 制定全國統一的電梯改造單位資格認可管理辦法
電梯改造與安裝維修有較大區別，從某種意義上說，電梯改造相當于對電梯進行一次再設計，牽涉到電梯的總體方案布置、各零部件和元器件的選型、配置與計算校核、性能與技術指標的實現等問題，要求改造單位既要熟悉電梯的設計、制造、安裝，又要熟悉電梯標準，特別是GB 7588《電梯制造與安裝安全規范》，因此對改造單位的要求是比較高的，不是任何具有安裝維修資格的單位都同時具有電梯改造能力。目前有些地區以電梯安裝維修認可資格覆蓋改造認可資格的做法是不妥的，應當對電梯改造單位實施改造專項資格認可制度。但由于種種原因，目前電梯改造資格認可評審尚無統一的要求，各地的電梯監管部門均采用各自制定的審查辦法。就筆者所見而言，這些審查辦法的內容各不相同，條款取舍各異，尺度掌握不一，對于改造方面的針對性要求也不突出，采用的評審方法亦比較粗糙，故無法保證審查單位能夠全面、公正、科學地評價電梯改造單位的改造能力。建議國家質量監督檢驗檢疫總局盡快出臺全國統一的電梯改造單位資格認可辦法，明確電梯改造單位應具備的資質條件（包括規模、資金、人員、裝備、業績、質量管理體系等）和審查單位采用的審查方法。同時，由于電梯改造的復雜程度差異較大，例如改變電梯的主參數，特別是提高電梯的速度和額定載重量時，相當于對整部電梯及其土建重新設計、配置，其復雜程度遠高于僅更換控制系統，建議對改造單位實施分級管理，如A級、B級、C級，以確保電梯的改造質量。
2.3 加強電梯改造方案審查工作
按照《特種設備質量監督與安全監察規定》及《特種設備注冊登記與使用管理規則》中的有關規定，電梯改造前，使用單位應持包括改造方案在內的資料到所在地特種設備監察部門備案，監察部門應當在規定時限內審批。應從以下兩方面來加強改造方案的審查工作。
2.3.1 對電梯改造方案的內容做出規定。改造方案應至少包括以下內容：
a）電梯改造前的安全和運行狀況描述；
b）改造后達到的效果及安全狀況評估；
c）改造前后電梯的主參數：額定速度、額定載重量、提升高度、層站數、控制和拖動方式、噪聲、平層準確度、起動加速度、制動減速度、平均加減速度、振動加速度等；
d）有關設計圖紙和說明；
e）必要的設計計算，如頂部和底坑空間、電動機功率、曳引能力、曳引繩在輪槽中的比壓、制動器制動力矩、曳引繩安全系數、平衡系數、導軌的強度以及限速器、安全鉗、緩沖器等的設計配置等；
f）擬改造、更換零部件的原始設計參數、型號規格、產地和改造后的設計參數、型號規格、產地及產品合格證、生產許可證或安全認可證等,其中門鎖裝置、限速器、安全鉗、緩沖器還須提供型式試驗報告副本；
g）改造施工風險評估及安全防護措施。
2.3.2 由于電梯改造方案審查的專業性較強，筆者建議監察部門授權具有一定資質的專業人員進行方案審查。審查內容應至少包括：
a）申報材料是否齊全；
b）電梯改造資格證書是否有效，電梯改造項目是否在該證書的認可范圍內；
c）電梯改造作業人員資格證書是否有效；
d）電梯改造方案內容是否齊全；
e）改造方案設計、圖紙、計算等是否符合GB 7588等標準的要求；
f）選用的主要零部件（驅動主機、控制柜及其配置、旋轉編碼器、轎廂、開門機、層門與轎門、門鎖裝置、平層裝置、極限開關、導軌、限速器、安全鉗裝置、緩沖器、電纜、操縱和顯示裝置等）的型號規格、參數、功能等能否滿足GB 7588和設計計算要求，是否具有有效的產品合格證、生產許可證或安全認可證及安全部件型式試驗報告副本；與電梯改造資格認可樣機檢驗報告中所列配置是否相符，如發生改變是否安全合理，其證明文件是否有效；
g）施工前或施工過程中如需改變原改造方案，使用單位必須在改變方案前報審，經同意后方可實施。此時，審查人員應著重審查其改變后的方案是否采用了同等安全及更先進的技術和零部件。
2.4 加強電梯改造后的驗收檢驗工作
按照《電梯監督檢驗規程》的要求，改造后的電梯應進行驗收檢驗。筆者認為，這是完全必要的。電梯改造后，其特性發生了改變，為了驗證改造后的電梯是否滿足GB 7588的基本安全要求，其性能、功能等是否達標，檢驗單位必須按照《電梯監督檢驗規程》中對驗收檢驗規定的內容進行檢驗，這樣才能較全面地反映電梯改造后的狀況。檢驗中應特別注意考核電梯改造后的安全性能和綜合性能指標，以及被改造部分的實際運行效果。
此外，筆者在實踐中發現，有些單位打著改造的幌子從事拼裝電梯業務。例如，某電梯公司所上報的電梯改造方案為：更換控制系統、驅動主機、鋼絲繩、導軌、轎廂、層門、限速器、安全鉗和緩沖器。實際上，公司是準備購買上述零部件拼裝一臺電梯。如何防止這種“惡意”改造，值得考慮。
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